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中信建投王常青:券商竞争比拼的是机制和文化

来源:网络整理 编辑:长春热线小编 时间:2019-12-03
导读:文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券业如何用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供

  文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券业如何用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑,这是需要认真对待和努力解决的问题。

  本报和中国证券业协会联合推出“证券业文化建设高管谈”栏目,诚邀国内证券公司高管就上述话题,分享经验与智慧。

  本期为第三期,专访嘉宾为中信建投证券董事长王常青。

  证券时报记者:如何理解证监会主席易会满提到的要“加快行业文化建设,优化行业发展生态,着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力”?

  王常青:易主席讲话高屋建瓴地阐明了行业文化建设“为什么、是什么、做什么、怎么做”的问题,有很强的针对性和可操作性。易主席深入分析了行业发展中存在的突出问题,有针对性地提出,健康良好的行业文化是证券基金行业行稳致远的立身之本、服务实体经济的内在要求、全面深化资本市场改革的重要保障、防范金融风险的有力抓手。

  他对“合规、诚信、专业、稳健”八字文化内涵的阐述也十分深刻,贴近行业发展实际。具体来说,就是“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”,这些阐述体现了证券基金行业的特点,需要我们每家证券机构在自身企业文化建设中加以贯彻落实。在“做什么”方面,易主席指出了四项任务:一是进一步强化党的领导与公司治理的有机结合;二是把握好行业文化建设的实现路径和关键环节;三是抓两头、带中间,打造健康的行业生态;四是以监管导向加速行业文化形成。在“怎么做”方面,易主席特别提出四点要求:一要落地有声,二要形成特色,三要发挥各方合力,四要久久为功。

  证券时报记者:目前证券行业存在哪些文化建设不到位的情况,您有哪些建议?

  王常青:从我们公司自身看,我想有这么几点需要指出,一是虽然公司一直都很重视企业文化建设工作,但认识深度、站位高度、落实强度、执行频度等等方面,与易主席讲话要求相比还有不少差距;二是文化建设的目标和方向还不够清晰,组织领导还不够有力;三是对文化建设如何向基层深入、向年轻员工深入方面调研不够,措施缺乏针对性;四是文化建设与党建工作结合不够紧密,与合规管理、职业道德教育结合不够紧密;五是如何通过文化建设引导员工树立正确的价值观、执业观、金钱观、道德观,以避免违法违纪行为的发生等方面,还有不少的工作要做。

  针对以上这些问题,我们下一步会采取以下措施:一是加紧研究制订公司文化建设的实施纲要,明确具体目标、路线图和重要举措;二是加强组织领导,成立专门领导小组和综合协调办事机构,发动各方力量,合力推进落实;三是加强调查研究,采取针对性措施,努力把文化建设的重点引向基层营业部、业务团队和项目组,引向青年员工;四是深入探索党建纪检工作、法制合规教育与文化建设相结合的具体做法,力争做到相互促进、相得益彰,一方面正面引导,另一方面加强惩戒和警示,力争通过企业文化建设,坚决遏制违法违纪行为的发生。

  证券时报记者:文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,在短期时间内,如何能做到经营业绩和文化建设的双赢?

  王常青:文化建设不容易“出政绩”,但这句话的落脚点是“基础工程”。既然是基础工程,就要打牢基础,从长远计议,就要久久为功,坚持不懈。

  文化建设不能搞突击,必须从实践中来,从干部员工的自觉行动中来,既要认真总结提炼,又要持续教育和引导,同时还要落实到公司的管理制度、考核制度、奖惩制度等各个方面,决不能说一套、做一套,否则文化理念就不能服人,就不会发生效果。我们始终认为,经营业绩也许可以在短时间提升,但文化建设的效果体现一定是长期的,而且这种效果出来后它的影响也一定是长期的,优秀的企业文化一定可以推动企业的长期可持续发展,使企业最终发展成为受人尊敬的企业。因此,在文化建设上我们是不主张追求短期效应的。正像易主席所指出的那样,文化的反哺作用是“润物细无声”的。“抓实了,就是生产力;抓细了,就是凝聚力;抓强了,就是战斗力。”

  证券时报记者:中信建投在文化建设方面有哪些亮点?

  王常青:中信建投证券从成立起就一直非常重视企业文化建设,公司之间的竞争,拼到最后,比拼的一定是机制和文化。

  在机制方面,我们借鉴了中信证券的一系列制度和政策。在文化方面,吸收借鉴“中信32字风格”,不断推进文化建设,公司确立了自身的使命是“汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会”。公司在经营管理工作中始终坚持“以人为本、以邻为师、以史为鉴”。与此同时,公司也特别注意从上到下宣导正确的理念,比如公司一直倡导“有作为才能有地位”的核心价值观,以及“简单”的文化。

  如果说公司的文化建设有什么亮点的话,我认为有这么几点:一是坚持不懈重视和推进企业文化建设;二是公司领导带头做起,以上率下;三是注重从自身实践总结提炼;四是注重发挥基层员工的主动性和创造性;五是必须反复教育和引导。

  这些年来中信建投证券的投资银行业务发展局面确实很好,客户、项目和员工队伍都越来越多,如何管理好这支队伍,如何为客户提供更优质的服务,如何确保执业质量不断提高,使公司的投资银行业务持续健康发展,一直萦绕在我们管理层的脑海中。2017年3月16日,我们专门召开投行相关业务线高职级骨干员工的座谈会,形成了《中信建投证券投资银行业务共同准则》(内部简称《316共同准则》),对客户开发、客户服务、风险控制、质量控制等工作都发挥了重要作用。与此同时,我们也十分重视业务制度与流程的制定和落实工作,努力确保业务开展符合监管法规及政策要求;重点推动以质控、合规为中心的中台建设工作,强化公司合规部门对业务部门中台的指导和监督作用。

  证券时报记者:今年7月召开的证券基金机构座谈会提出,要逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,中信建投是如何践行的?

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